Amenda aplicată de SEC
Comisia pentru Valori Mobiliare și Burse (SEC) a impus o amendă de 9 milioane de dolari Bursei de Valori din New York (NYSE) pentru o defecțiune de tranzacționare.
Detalii despre incident
Pe 24 ianuarie 2023, NYSE a operat din greșeală sistemele sale de tranzacționare primare și de rezervă simultan, ceea ce a condus la tratarea incorectă a licitațiilor de deschidere pentru peste 2.800 de valori mobiliare ca și cum acestea ar fi avut deja loc.
Consecințele defecțiunii
Conform ordonanței SEC, NYSE nu avea politici și proceduri scrise pentru a monitoriza sistemele care susțin licitațiile de deschidere, pentru a verifica dacă acestea au avut loc. De asemenea, NYSE nu a fost conștient de amploarea incidentului timp de aproape 90 de minute după deschiderea tranzacționării. Eșecul NYSE de a realiza licitațiile de deschidere a avut efecte asupra pieței, inclusiv restricții de tranzacționare declanșate de prețuri, pauze de tranzacționare la nivelul pieței în 84 de valori mobiliare și, în final, mii de tranzacții anulate.
Condițiile amenzii
Fără a admite sau respinge constatările, NYSE a fost de acord să fie supus unui ordin de încetare și abținere și să plătească o penalitate civilă de 9 milioane de dolari.
Concluzie
Acest incident subliniază importanța monitorizării sistemelor de tranzacționare și poate avea consecințe semnificative asupra încrederii investitorilor în integritatea piețelor financiare.
